DOCUMENT „Brokerii“ pieţei Forex, ameninţaţi din nou de ASF

Intermediarii care promit câştiguri fabuloase pe bursele externe puteau fi scoşi în afara legii încă de acum un an, dar Autoritatea de Supraveghere Financiară îi sancţionează doar declarativ.

Îşi sună potenţialii clienţi fără ca aceştia să le fi dat numărul de telefon, apoi îi invită insistent să investească pe diverse burse şi îi ademenesc cu câştiguri fabuloase, uşor şi rapid de obţinut.

Aceşti intermediari acţionează incorect faţă de clienţii lor, dar nicio reglementare nu le interzice practicile, pentru că supraveghetorii pieţei au, deocamdată, alte priorităţi.

Mircea Ursache, vicepreşedinte al Autorităţii de Supraveghere Financiară (ASF) şi şeful departamentului care supraveghează pieţele de capital, a declarat sâmbătă, la Sinaia, că îi va obliga pe acei intermediari Forex să se autorizeze. „Se va constitui infracţiune dacă vreo persoană va mai opera pe această piaţă fără autorizaţia ASF“, a ameninţat Ursache.

Dar astfel de ameninţări au mai fost lansate de cel puţin zece ori de-a lungul ultimului an şi nu s-a întâmplat nimic concret. Practic, la fiecare ieşire în public liderii la vârf ai ASF au tunat şi fulgerat împotriva aşa-zişilor „brokeri“ de pe pieţele Forex, însă – cu excepţia unui proiect normativ uitat prin sertarele fostei CNVM – n-au întreprins nimic.

Brokerul n-ar avea voie să sune

Vara trecută, declaraţiile belicoase la adresa brokerilor neautorizaţi s-au materializat într-un proiect de instrucţiune care urma să le limiteze agresivitatea cu care îşi fac reclamă.

Spre exemplu, reclamele care promit îmbogăţirea peste noapte din tranzacţii Forex urmau să fie restricţionate, iar brokerii de pe această piaţă ar trebui să se înregistreze la ASF. Dar mai ales comunicarea nesolicitată cu un potenţial client de retail, cum ar fi o vizită, un telefon sau un mesaj electronic, urma să fie sancţionată. Este vorba despre comunicarea iniţiată de o persoană care acţionează în numele unui intermediar şi care nu a fost solicitată sau permisă anterior în mod expres.

Potrivit proiectului, în categoria tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, care înglobează şi activităţile Forex, sunt cuprinse: a) tranzacţiile de vânzare-cumpărare cu perechi valutare, cu decontare în fonduri; b) tranzacţiile de vânzare-cumpărare cu contractele financiare pentru diferenţă, indiferent de activul-suport al acestora.

Furnizarea de servicii şi activităţi de investiţii cu astfel de instrumente financiare, pe teritoriul României, „se poate realiza exclusiv de către intermediarii înregistraţi în Registrul ASF şi cu respectarea prevederilor incidente ale Legii 297/2004 şi ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia“, mai prevede proiectul ASF.

Ei bine, tocmai acest proiect de instrucţiune, lansat în dezbatere publică în perioada iulie-august 2013, a rămas blocat în sertarele iniţiatorilor. Reclamele la tranzacţiile Forex sunt în continuare la tot pasul, pe Internet, inclusiv în conturile de e-mail, în timp ce avertismentele privind riscurile implicate nu apar decât pe site-uri specializate, pe care publicul larg ajunge foarte rar să le acceseze.

Putem spune astfel că ASF, acest „câine de pază“ al pieţelor financiare, n-a făcut decât să mai latre o dată la „brokerii“ Forex fără să le perturbe prea mult activitatea.

PROIECT DE INSTRUCŢIUNE privind calificarea ca instrumente financiare derivate a unor contracte şi regimul...

Mai puteţi citi: 

Ponta, despre ASF: Salariile sunt inaceptabile, dar înainte erau duble, iar preşedintele Băsescu nu a făcut astfel de solicitări. Victor Ponta a declarat că salariile de la Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) sunt inaceptabile, însă preşedintele Traian Băsescu este supărat pe situaţia de la această instituţie, deşi la fostele comisii propunerile erau făcute de PDL, iar veniturile erau duble.

Reacţia ASF la atacul lui Băsescu: declaraţiile inacceptabile ale şefului statului vin imediat după punerea Astra Asigurări sub administrare specială. Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) consideră drept ‘‘inacceptabilă‘‘ formularea folosită de preşedintele Traian Băsescu a termenului de ‘‘cloacă‘‘ folosit la adresa întregii instituţii, se arată într-un comunicat al ASF, transmis în urma declaraţiilor dure ale şefului statului la adresa conducerii Supraveghetorului pieţelor financiare.

Băsescu: ASF este o cloacă unde şi-au găsit loc de parcare toţi clienţii politici. Ruşanu şi Dăianu sunt cel mai bine plătiţi din lume pentru incompetenţa lor. Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) este o cloacă unde şi-au găsit loc de parcare toţi clienţii politici, a declarat preşedintele Traian Băsescu, care a cerut Parlamentului revocarea conducerii Autorităţii.

Răfuială între clanuri pe piaţa asigurărilor: cum a ajuns Adamescu să piardă controlul Astra Asigurări şi care sunt acuzaţiile aduse în conducerea ASF. Acţiunile în forţă pentru şefia Autorităţii de Supraveghere Financiară, operate de mai multe tabere liberale, pun sub semnul întrebării contractele milioanelor de clienţi ai companiilor de asigurări.

Adamescu, proprietarul Astra Asigurări, despre impunerea administrării speciale de către ASF: O lovitură de tip mafiot dată de Ruşanu şi de Moldoveanu. Omul de afaceri Dan Adamescu, proprietarul Astra Asigurări, a declarat astăzi, în urma deciziei Autorităţii de Supraveghere Financiară (ASF) de a institui regim de administrare specială companiei de asigurări, că decizia este una incredibilă, incalificabilă, iar „artizanii acestei lovituri de tip mafiot“ au fost Dan Radu Ruşanu, preşedintele ASF, şi vicepreşedintele Corneliu Moldoveanu.

ASF a suspendat acţionarii şi conducerea Astra Asigurări. Firma lui Adamescu va fi condusă de KPMG. Ruşanu: Daniel Tudor, fostul şef al CSA, a protejat Astra. Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a instituit procedura de redresare financiară prin administrare specială a companiei asigurare reasigurare Astra, a suspendat acţionarii şi conducerea şi a numit firma KPMG ca administrator special.

Un service auto din Timişoara a cerut la ASF falimentul Astra Asigurări. Paint System Service SRL, un service auto din Timişoara, a cerut falimentul Astra Asigurări, cel mai mare asigurator din România, pentru o sumă de 65.643 de lei, solicitarea fiind înregistrată la Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF).

După scandalurile Carpatica Asig şi Astra Asigurări, ASF vrea să reevalueze acţionarii asigurătorilor dacă apar noi date relevante despre aceştia. Acţionarii asigurătorilor au obligaţia să îndeplinească permanent criteriile în baza cărora au primit aprobarea Autorităţii de Supraveghere Financiară (ASF), potrivit unui proiect de normă.

Ponta susţine că OU privind ASF a fost "solicitată în mod expres" de CE şi FMI. Ordonanţa de urgenţă prin care Guvernul a redus numărul membrilor board-ului Autorităţii de Supraveghere Financiară (ASF) şi a impus o serie de criterii profesionale a fost negociată şi solicitată în mod expres de Comisia Europeană şi Fondul Monetar Internaţional, susţine premierul Victor Ponta.

Ilie Carabulea, înapoi după gratii. Povestea primei condamnări o omului de afaceri şi cum a fost eliberat după doar câteva luni. Ilie Carabulea a fost arestat preventiv pentru 29 de zile, în dosarul Carpatica.Omul de afaceri ajunge din nou în spatele gratiilor, de unde a ieşit pe 1 octombrie 2012.

UPDATE Ilie Carabulea şi Marian Mîrzac au fost arestaţi preventiv. Daniel Tudor, fostul şef al CSA, cercetat şi el în dosarul „Carpatica“. Omul de afaceri Ilie Carabulea, proprietarul Carpatica Asig, a fost dus miercuri în faţa magistraţilor Tribunalului Bucureşti, instituţie care a luat decizia arestării sale preventive, după ce a fost reţinut marţi seară de procurorii Direcţiei Naţionale Anticorupţie (DNA), fiind acuzat de dare de mită, cumpărare de influenţă, instigare la fals şi uz de fals.

Cine sunt „greii“ reţelei Carabulea, implicaţi în dosarul de corupţie deschis de DNA. Procurorii DNA au făcut marţi 17 percheziţii în Bucureşti şi Sibiu, într-un dosar în care sunt suspectate 11 persoane de fapte de corupţie, asociere în vederea săvârşirii de infracţiuni, luare sau dare de mită, trafic sau cumpărare de influenţă, abuz în serviciu şi fals în înscrisuri sub semnătură privată. „Adevărul“ vă prezintă cine sunt „greii“ lotului Carabulea, care au pus la cale „o numire cu cântec“ la şefia Carpatica Asig.

STENOGRAME Omul de afaceri Ilie Carabulea, ridicat de procurorii DNA într-un dosar de corupţie. În dosar este cercetată şi soţia lui Daniel Chiţoiu. Procurorii anticorupţie fac, marţi, 17 percheziţii în Bucureşti şi Sibiu, fiind vizate mai multe persoane suspectate de dare de mită, trafic de influenţă, abuz în serviciu, fals şi instigare la fals. În timpul acţiunii, omul de afaceri Ilie Carabulea a fost ridicat de procurorii anticorupţie. Acesta va fi şi dus la sediul DNA din Capitală pentru a fi audiat. În acelaşi dosar este urmărită penal şi soţia ministrului Finanţelor, Daniel Chiţoiu.

Gigi Becali şi Ilie Carabulea, patronul Carpatica, implicaţi într-o inginerie bancară ce le-ar putea aduce noi dosare penale. Cotidianul local „Ziarul de Iaşi“ a publicat o investigaţie conform căreia Gigi Becali şi proprietarul Băncii Carpatica, omul de afaceri sibian Ilie Carabulea, ar fi fost implicaţi în acodarea unui credit de 50 de miliarde de lei vechi către Avicola SA Iaşi prin încălcarea unor norme bancare şi legale. Ar fi fost implicat şi un fost inspector de la BNR, actual director la ANP.

Bogaţi, celebri şi penali. Topul milionarilor români certaţi cu legea. Ce au în comun Gigi Becali, Nelu Iordache, Ilie Carabulea, Cornel Penescu sau Sorin-Ovidiu Vântu? Pe lângă banii din conturi, toţi au la activ câte o condamnare definitivă.