Ştiri economice

articolul anterior articolul urmator

OTP Asset Management şi SSIF Prime Transaction, sancţionate de ASF. Ce nereguli au fost descoperite

0
20 Nov 2020 12:42:01
Autor: Afrodita Cicovschi

Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis sancţionarea SSIF Prime Transaction S.A. şi a OTP Asset Management România S.A.I. S.A., ca urmare a deficienţelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăţi.

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul A.S.F. a hotărât adoptarea mai multor măsuri, după cum urmează: 
 
sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice şi a comunicaţiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic şi informarea adecvată a clienţilor, anterior prestării unor servicii; 
 
sancţionarea cu avertisment a directorului general/ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
 
impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); 
 
atenţionarea societăţii şi a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.
 
În ceea ce priveşte OTP Asset Management România S.A.I. S.A., Consiliul A.S.F. a decis următoarele: 
 
sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcţia de ofiţer de conformitate;
 
sancţionarea cu avertisment a ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
 
impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
 
atenţionarea societăţii şi a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.
 

Adauga Comentariu

Pentru a comenta, alege una din optiunile de mai jos

Varianta 1

Autentificare cu contul adevarul.ro
Creeare cont

Varianta 2

Autentificare cu contul de Facebook
Logare cu pseudonim

0 Comentarii

Modifică Setările